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证监会私募监管新规落地:GP名称和经营范围等如何整改?

作者:搜狐新闻时间:2021-03-25

2021年1月26日,中国证券投资10bet业协会发布了《关于适用中国证监会<关于加强私募投资10bet监管的若干规定>有关事项的通知》(以下简称《通知》),明确了不同情形下的名称、经营范围整改问题,同时强调了未备案10bet的“整改窗口期”问题。

此前,在1月8日,证监会发布《关于加强私募投资10bet监管的若干规定》(以下简称《规定》),这标志着私募10BET关注已久的私募监管新规自今年开始正式实施。

《规定》中明确10bet业协会依法开展私募10bet管理人登记和私募10bet备案,加强自律管理与风险监测。对违反本规定的,10bet业协会可以依法依规进行处理。

因此,中基协最新发布的重磅通知,可谓是恰逢其时,明确了在实操中许多GP们关心的重点问题。

首先,在证监会发布的《规定》中第三条要求:未经登记,任何单位或者个人不得使用“10bet”或者“10bet管理”字样或者近似名称进行私募10bet业务活动,法律、行政法规另有规定的除外。

私募10bet管理人应当在名称中标明“私募10bet”“私募10bet管理”“移动端”字样,并在经营范围中标明“私募投资10bet管理”“私募证券投资10bet管理”“私募手机版投资10bet管理”“移动端10bet管理”等体现受托管理私募10bet特点的字样。

10bet业协会就该条之适用,明确如下:

首先,自2021年1月8日起首次提交管理人登记申请的机构,应当按照《规定》第三条的要求,在名称中标明“私募10bet”“私募10bet管理”“移动端”字样,在经营范围中标明“私募投资10bet管理”“私募证券投资10bet管理”“私募手机版投资10bet管理”“移动端10bet管理”等体现受托管理私募10bet特点的字样。

若2021年1月8日之前提交管理人登记申请但未完成登记的机构,名称或经营范围未按照《规定》第三条的要求含有“私募10bet”“私募10bet管理”“私募投资10bet管理”等字样,仍可以获得10bet业协会核准登记。但是,管理人应当出具书面承诺并在2022年1月7日前完成整改,整改期间,协会将对外公示上述情况。若在2022年1月7日前仍未完成整改的管理人,在整改完成前,协会将暂停办理其私募10bet备案。

其次,按照《关于便利申请办理私募10bet管理人登记相关事宜的通知》要求,2019年9月1日前协会已反馈意见且未再提交的申请机构,再次提交申请时,视同新申请机构,机构名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。

该条将会对申请时间较长的私募10bet管理人产生较大影响,即在2019年9月1日前提交了管理人登记申请且协会反馈了相关问题,但申请人未再提交补充意见的情况。若现在再次提交申请登记,视为新申请的机构,名称和经营范围应当含有“私募10bet”“私募10bet管理”“私募投资10bet管理”等字样。

再次,已登记管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的,其名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。已登记管理人自主申请工商注册名称或经营范围变更,工商变更之日在2021年1月8日后的,应当符合《规定》第三条的要求。

该条主要适用于已经登记的私募10bet管理人。即若2021年1月8日之后发生控制权变更的,该私募10bet管理人应当将名称和经营范围进行整改,名称和经营范围应当含有“私募10bet”“私募10bet管理”“私募投资10bet管理”等字样。另外,若私募10bet管理人未发生控制权变更,但若申请工商注册名称或经营范围变更,则该私募10bet管理人亦应当将名称和经营范围进行整改,名称和经营范围应当含有“私募10bet”“私募10bet管理”“私募投资10bet管理”等字样。

当前,10BET现实中普遍存在的一种违规现象是不登记、不备案。而要求10bet管理人登记、私募10bet备案是10bet法明确规定的法定行为。证券投资10bet业协会,作为法定自律组织,从事具体的登记备案管理,是经过法定授权的。

有专家指出,公示作为商事法律的一项基础性制度,具有保证交易秩序和交易安全的作用。公示能够使交易各方尤其是10bet投资者和10bet持有人知悉10bet管理人和10bet财产的情况。同时,作为金融业组成部分的私募10bet,事关国家金融和金融服务实体经济,因此公示有利于加强金融监管机构对私募10bet监管。近些年私募10bet虽然取得了发展,但是存在着众多损害10bet持有人利益的行为,因此也需要通过公示加强金融监管。

而今,未备案私募10bet有了6个月的“整改窗口期”,私募10BET的严监管大幕正在进行时。

1月15日,国家市场监督管理总局发布《市场监管总局登记注册局关于做好私募10bet管理人经营范围登记工作的通知》(以下简称“通知”),明确在办理私募管理人经营范围登记时统一用两种表述,手机版“私募证券投资10bet管理服务”“私募手机版投资10bet管理、移动端10bet管理服务”。这一举措也是对于证监会发布《若干规定》的有力补充。

经过十几年的发展,目前私募10bet10BET总规模已突破15万亿元,在严控金融风险的总要求下,监管机构正在通过重申和细化私募10bet监管的底线要求,让私募10BET真正回归“私募”和“投资”的本源。

近年,我国非法私募依然猖獗,当前私募10bet领域最大的“毒瘤”主要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动风险,形势非常严峻。今,对私募10bet的名称与经营范围做规范,对未备案的私募10bet进行整改,便于投资者辨别区分“伪私募、类私募、乱私募”,有利于10BET“正本清源”,对于优化私募10bet10BET生态也具有积极意义。

以下为中基协《关于适用中国证监会<关于加强私募投资10bet监管的若干规定>有关事项的通知》全文:

各私募10bet管理人:

为进一步加强私募10bet监管,提升10BET规范发展水平,保护投资者及相关当事人合法权益,根据证监会发布的《关于加强私募投资10bet监管的若干规定》(中国证监会公告〔2020〕71号,以下简称《规定》)有关要求,现就《规定》第三条、第六条第三款有关适用问题通知如下:

一、自2021年1月8日起首次提交管理人登记申请的机构,应当按照《规定》第三条的要求,在名称中标明“私募10bet”“私募10bet管理”“移动端”字样,在经营范围中标明“私募投资10bet管理”“私募证券投资10bet管理”“私募手机版投资10bet管理”“移动端10bet管理”等体现受托管理私募10bet特点的字样。

二、考虑到各地市场监督管理部门的变更业务办理的因素,针对《规定》发布前已提交申请且2021年1月8日前未完成登记的申请机构,不符合《规定》第三条要求的,应当出具书面承诺并在2022年1月7日前完成整改。整改期间,协会将对外公示上述情况。逾期仍未完成整改的管理人,在整改完成前,协会将暂停办理其私募10bet备案。另,按照《关于便利申请办理私募10bet管理人登记相关事宜的通知》要求,2019年9月1日前协会已反馈意见且未再提交的申请机构,再次提交申请时,视同新申请机构,机构名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。

三、已登记管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的,其名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求。

已登记管理人自主申请工商注册名称或经营范围变更,工商变更之日在2021年1月8日后的,应当符合《规定》第三条的要求。

四、根据《规定》第六条第三款规定,私募10bet管理人不得管理未备案的私募10bet。对于未备案的私募10bet,私募10bet管理人应当自《规定》施行之日起六个月内(即2021年7月7日前)完成整改,整改期内暂停新增私募10bet募集和备案。

特此通知。

中国证券投资10bet业协会


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